La inclusión de la responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal en el año 2010 y la reforma realizada a través de la Ley Orgánica 1/2015 que ha entrado en vigor el 1 de julio de 2015, exige a todas las empresas diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos en la empresa el denominado COMPLIANCE MANGMENT SISTEM (CMS).

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Surge así la figura del Compliance Officer, responsable del cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que afecta a las empresas y que podrá ejercerse tanto por persona físicas individuales, como por órganos colegiados o, incluso, por empresas externas.

  • Todas las empresas deberán adoptar e implantar modelos de prevención de delitos.
  • En todas deberá existir un responsable de esta área: El Compliance Officer.
  • Una profesión en crecimiento: En los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un gran número de profesionales.

 

El curso se ha diseñado desde un punto de vista eminentemente práctico, para que los interesados en implantar un sistema de gestión de cumplimiento (compliance officers), dispongan de las herramientas necesarias para hacerlo.

A lo largo del curso se analizan los requisitos de un CMS basándonos en la norma internacional ISO 19600, cómo se diseña e implanta un CMS, así como, las funciones, responsabilidades y forma de trabajar como “Compliance Officers”.

Casos como el recientemente aparecido en VOLKSWAGEN, VITALDENT, etc. demuestran la importancia de compliance y reflejan las pérdidas económicas y reputacionales de una empresa o incluso un país. Este tipo de situaciones refuerza la necesaria figura del compliance officers en las empresas.

Los objetivos del curso son los de permitir que el participante, con su realización pueda:

  • Conocer el artículo 31 bis del Código Penal y su implicación para las empresas.
  • Entender el concepto “compliance”
  • Conocer e interpretar las directrices de la norma ISO 19600 “Sistemas de gestión de compliance” (MCS).
  • Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
  • Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación de un MCS
  • Entender las funciones del Compliance Officers.
  • Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
  • Saber lo que es una auditoría compliance
  • Entender los diferentes riesgos de compliance
  • Profesionales del Derecho
  • Graduados sociales
  • Responsables de sistemas de gestión, control y auditoría
  • Directivos de empresas
  • Módulo 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
    Introducción
    Antecedentes
    Contenido de la reforma
    Responsabilidad Penal de Administradores y Directivos
    Corresponsabilidad entre las personas físicas y jurídicas
    Modelos de gestión
  • Módulo 2: LA NORMALIZACIÓN INTERNACIONAL Y COMPLIANCE
    Organización Internacional de Normalización (ISO)
    ¿Cuáles son las normas?
    Estructura y gobernanza
    ¿Qué es una norma?
    ¿Cuáles son los beneficios de las Normas Internacionales ISO?
    ¿Cómo desarrolla la ISO sus estándares?
    Principios clave en la elaboración de normas
    ¿Qué es la evaluación de la conformidad?
    La norma ISO 19600
  • Módulo 3: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
    La organización y su contexto
    Comprensión de las expectativas de las partes interesadas
    Sistemas de gestión de compliance y principios del buen gobierno
    Identificación de las obligaciones de compliance
    Ejercicio
  • Módulo 4: IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE
    Riesgos de compliance
    Identificación de los riesgos de compliance
    Análisis de riesgos
    Valoración de los riesgos
    Evaluación de riesgos
    La evaluación de riesgos de compliance y su relación con otras evaluaciones de riesgos
    Planificación y respuesta al riesgo
  • Módulo 5: LIDERAZGO
    Liderazgo
    Liderazgo y compromiso
    Política de compliance
    Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
    Los incumplimientos de compliance
  • Módulo 6: PLANIFICACIÓN
    Objetivos de compliance
    Planificación
    Caso práctico
  • Módulo 7: APOYO
    Recursos
    Competencia y formación
    Toma de conciencia
    Comunicación
    Información de incumplimientos
    Información documentada
    Caso práctico
  • Módulo 8: OPERACIÓN
    Control operacional
    Procedimientos y procesos
    Externalización
    Caso práctico
  • Módulo 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
    Seguimiento, medición, análisis y evaluación
    Indicadores
    Informes de compliance
    Registros
    Auditoría interna
    Revisión por la dirección
    Caso práctico
  • Módulo 10: LA FUNCIÓN COMPLIANCE
    Independencia
    Funciones
    Comité compliance
    Perfil del compliance officers
    ¿Quién es el propietario del riesgo de incumplimiento?
    Sistema disciplinario
    Aspectos clave en el desarrollo de la función compliance
  • Módulo 11: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA COMPLIANCE
    Fases para la implantación
    Fake Compliance
  • Módulo 12: LA AUDITORIA COMPLIANCE
    Conceptos básicos
    ¿Por qué una auditoría compliance?
    Auditoría interna o externa
    El proceso de auditoría
  • Módulo 13: RIESGOS DELITOS DE FRAUDE
    Corrupción
    Conflictos de interés
    Información fraudulenta
  • Módulo 14: RIESGOS LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE DATOS
    ¿Quién es responsable?
    ¿Quién es el encargado?
    La Agencia Española de Protección de Datos
    Notificación de ficheros
    Requisitos de ámbito público y privado
    Los ficheros no automatizados
    Al recoger y tratar datos
    Pedir su consentimiento
    Datos especialmente protegidos
    Calidad y proporcionalidad de los datos
    En transferencias internacionales
    Medidas de seguridad
    Niveles de seguridad
    Divulgar y controlar
    Deber de guardar secreto
    Sanciones
  • Módulo 15: RIESGOS CIBERNÉTICOS
    Delito cibernético
    Uso de software ilegal
    Gestión de la información (ISO 27001)
  • Módulo 16: RIESGO DE PRÁCTICAS EMPLEO INDEBIDAS
    Despidos nulos
    Despidos Improcedentes
    Negativa injustificada de empleo o promoción laboral
    Acoso Sexual
    Acoso moral en el trabajo: mobbing
    Invasión a la Privacidad
  • Módulo 17: RIESGOS DE SEGURIDAD
    Seguridad Industrial
    Seguridad de productos
    Seguridad y Salud en el Trabajo
  • Módulo 18: CÓMO ELABORAR UN CÓDIGO DE CONDUCTA
    Principios básicos del código
    Planificación, diseño y desarrollo
    Análisis del código de otras organizaciones
    Aspectos a incluir dentro del código
    Mecanismos para fomentar el cumplimiento del código
    Ejemplos de aspectos a incluir en un código de conducta

El curso se imparte en modalidad online. El participante en todo momento contará con el apoyo y asesoramiento de un tutor experto en la materia que le guiará durante el proceso de aprendizaje.

La duración del curso es de 125 horas a realizar a lo largo de 4 meses.

El precio del curso es de 350€. Este puede ser bonificado por los créditos de la Fundación para la Formación y el Empleo  Información bonificada

A la finalización del curso el participante obtendrá una Doble certificación “Compliance Officers” otorgada por Ampell Consultores y el Consejo General de Profesionales Compliance

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Para realizar la inscripción haz clic aquí

El curso se puede pagar mediante transferencia bancaria en la cuenta corriente de Garcia Romero y Asociados S.XXI, SL de BMN siguiente, ES80 0487 3371 3520 0004 8023

Una vez realizado el pago enviar justificante del mismo a info@garomeformacion.es o bien adjuntarlo al formulario de inscripción.

En todo caso debe de enviar el formulario de inscripción.

Más información en:

Garome Formación
Por teléfono: 687 583 205
Email: info@garomeformacion.es

Ampell Consultores
Por teléfono: 91 843 71 01
Por email: macruz@ampellconsultores.com

El curso está organizado por:

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Ampell Consultores  García Romero y Asociados S. XXI, SL Prevycontrol